扬子晚报网3月29日讯（记者 范晓林 陈哲）又一财务造假大案即将落地！记者从证监会官网获悉，中国证监会相关派出机构拟对东旭集团证券违背法律规定的行为行政处罚。

  28日，河北证监局对东旭光电科技股份有限公司（简称“东旭光电”，已退市）及其控制股权的人东旭集团有限公司（简称“东旭集团”，债券发行人）等相关主体证券违背法律规定的行为依法作出行政处罚事先告知。同日，深圳证监局对东旭蓝天新能源股份有限公司（简称“东旭蓝天”）等相关主体证券违背法律规定的行为依法作出行政处罚事先告知。

  东旭光电已经在去年10月份摘牌退市。今年3月16日，东旭蓝天发布了重要的公告，称公司实控人李兆廷因涉嫌信息公开披露违法违规被证监会立案调查。

  经查，东旭光电违背法律规定的行为有4点：一是2017年东旭光电不符合股票发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，违法募集资金75.65亿元；2018年东旭集团不符合公司债券发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，违法募集资金35亿元。二是2015年至2019年期间，东旭集团虚增收入累计478.25亿元，虚增利润累计130.01亿元，虚增货币资金447.9亿元（最高）；东旭光电虚增收入累计167.6亿元，虚增利润累计56.27亿元。三是东旭集团及相关主体非经营性占用东旭光电、东旭蓝天货币资金，截至目前披露的尚未归还金额合计169.59亿元。四是东旭光电和东旭蓝天未按期披露2023年年报。

  河北、深圳证监局拟对李兆廷等43名责任主体合计罚款17亿元，对其中19名主要责任人员采取五年以上直至终身证券市场禁入措施。根据相关规定，相关当事人依法享有陈述、申辩和要求听证的权利，河北、深圳证监局将在依法履行监管执法程序后正式作出行政处罚决定。

  证监会表示，目前，相关中介机构违法执业行为正在同步调查中。河北、深圳证监局将继续督促东旭光电、东旭蓝天董事、高级管理人员依法追回被东旭集团及相关主体非法占用的资金；对于相关违背法律规定的行为可能涉及的证券犯罪问题线索，将按程序依法移送公安机关。

  据不完全统计，今年以来，已有上海易连、腾信股份、鸿达兴业等多家退市公司因信息公开披露违规被处罚，证券违法违规一追到底渐成市场共识。

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