河北、深圳证监局拟对李兆廷等43名职责主体算计罚款17亿元，对其间19名首要职责人员采纳五年以上直至终身证券市场禁入办法。

  3月28日，据证监会网站，河北证监局对东旭光电科技股份有限公司（简称东旭光电，已退市）及其操控股权的人东旭集团有限公司（简称东旭集团，债券发行人）等相关主体证券违反法律规定的行为依法作出行政处罚事前奉告。同日，深圳证监局对东旭蓝天新能源股份有限公司（简称东旭蓝天）等相关主体证券违反法律规定的行为依法作出行政处罚事前奉告。

  经查，一是2017年东旭光电不符合股票发行条件，以诈骗手法骗得发行核准，违法征集资金75.65亿元；2018年东旭集团不符合公司债券发行条件，以诈骗手法骗得发行核准，违法征集资金35亿元。

  二是2015至2019年期间，东旭集团虚增收入累计478.25亿元，虚增赢利累计130.01亿元，虚增货币资金447.9亿元（最高）；东旭光电虚增收入累计167.6亿元，虚增赢利累计56.27亿元。

  三是东旭集团及相关主体非经营性占用东旭光电、东旭蓝天货币资金，到现在发表的没有偿还金额算计169.59亿元。

  四是东旭光电和东旭蓝天未如期发表2023年年报。河北、深圳证监局拟对李兆廷等43名职责主体算计罚款17亿元，对其间19名首要职责人员采纳五年以上直至终身证券市场禁入办法。依据相关规定，相关当事人依法享有陈说、申辩和要求听证的权力，河北、深圳证监局将在依法实行监管法律程序后正式作出行政处罚决议。

  现在，相关中介机构违法执业行为正在同步查询中。河北、深圳证监局将持续催促东旭光电、东旭蓝天董事、高档管理人员依法追回被东旭集团及相关主体不合法占用的资金。关于相关违反法律规定的行为或许触及的证券犯罪问题头绪，也将按程序依法移交公安机关。

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